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苏木亚, 杨晓光, 郭崇慧

2018 (3): 3-14.

摘要 ( 175 )

PDF(5182KB) ( 446 )

风格漂移是证券投资基金常见的现象，辨识投资风格的显著特征对评级和选择证券投资基金有着重要的意义。基于多尺度谱映射的思想，本文提出了一种基金投资风格显著特征识别方法，从逻辑上阐述了该方法的基本原理，用数值模拟展示了该方法相对于传统方法有着明显的优势，并分析了该方法参数选取对识别结果的影响。利用该方法，本文对2012年以来我国24支开放式基金进行了投资风格显著特征的识别，发现这24支基金出现比较严重的风格漂移和趋同现象。

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基于Fisher判别的小型工业企业债信评级模型及实证

潘明道, 周颖, 迟国泰, 孟斌

2018 (3): 15-28.

摘要 ( 186 )

PDF(1574KB) ( 618 )

本文以中国某商业银行1814个小型工业企业贷款客户数据为样本，根据指标对违约状态鉴别精度的影响程度进行第一次筛选，保证遴选出的指标对违约状态鉴别能力都有显著影响；根据准则内相关分析进行第二次筛选，避免遴选出的指标反映信息重复，构建了一套能显著区分小型工业企业违约状态的评级体系。本文的创新与特色：一是根据有、无特定指标两种状态下、Fisher判别对违约状态鉴别精度的提高或降低，反映特定指标对违约状态的影响程度，剔除对违约状态的判别精度没有影响或有降低影响的指标，保留可以显著提高违约状态判别精度的指标，完善了现有研究遴选指标的标准与违约状态无关的不足。二是在相关系数大于0.7的两个指标中，根据对Fisher判别精度影响程度越大、这个指标区分违约状态能力越强的思路剔除对Fisher判别精度影响程度较小的指标，避免了现有研究在剔除冗余指标时、对违约状态影响大的指标可能被误删的不足。

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经济政策不确定性与企业债务融资

蒋腾, 张永冀, 赵晓丽

2018 (3): 29-39.

摘要 ( 323 )

PDF(1113KB) ( 963 )

本文研究了2003到2016年间我国经济政策不确定性对企业债务融资的影响。研究发现，当经济政策不确定性提高时，企业银行借款水平会显著下降。高预期通货膨胀会加强经济政策不确定性对企业银行借款水平的负向影响。银行关联会减弱经济政策不确定性对企业银行借款水平的负向影响。具体而言，对于面临融资约束程度较高的企业，以及产业政策不支持的行业，处于周期性的行业和市场集中度较高的行业的企业，政策不确定性上升时，企业的银行借款水平的减少程度更加显著。

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CDM机制下的企业成长路径——基于仿真市场模型

李臻

2018 (3): 40-46.

摘要 ( 186 )

PDF(1127KB) ( 489 )

在诸多应对气候变化的手段中，CDM已经成为一种比较成熟的市场机制。本文通过对CDM交易过程的解析，并利用计算机仿真技术进行模拟之后发现，发达国家和发展中国家的利益分配是不均等的。考虑到税收因素，当假定参与企业的数量不变时，发达国家的企业成长速度会上升，最终趋于稳定，而发展中国家企业的增长速度会快于发达国家，后期成长速度也维持在相对较高的水平上；当假定参与交易的企业数量有条件地增加时，发达国家新进厂商较少，而发展中国家新进厂商数量却在暴增，最终在企业总规模上超过发达国家。我们从经济学的角度分析了这种利益分配不均等的交易机制，从而解释了现实中为何发达国家逐渐对CDM失去兴趣。

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制度合法性距离、二次创新与开放式创新绩效的关系研究

高照军, 张宏如, 蒋耘莛

2018 (3): 47-59.

摘要 ( 317 )

PDF(1256KB) ( 440 )

运用开放式创新与制度理论，结合二次创新对创新绩效的影响过程，阐述了开放式创新模式、制度合法性等关键因素的作用机制。以高新技术企业为样本，杜宾模型、泊松回归与生存分析的研究发现，采取内向型开放式创新的企业更倾向于从事二次创新，并受到制度合法性距离的负向调节。二次创新对不同创新模式与绩效之间的调节作用截然相反。其负向调节内向型与创新绩效之间的正向关系，正向调节外向型与创新绩效之间的正向关系。研究结论对中国企业的自主创新具有理论与实践意义。

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环境不确定性、联盟绿色变革与联盟绩效

江旭, 马永远

2018 (3): 60-71.

摘要 ( 236 )

PDF(1212KB) ( 441 )

环境保护和可持续发展的双重压力要求企业对其联盟活动进行变革，通过采取有利于生态环境保护、资源节约、顾客友好与员工安全等一系列绿色行为来确保联盟的健康发展。本文结合社会责任视角与交易成本理论，首先引入联盟绿色变革概念，探讨环境（技术和市场）不确定性对联盟绿色变革的影响，然后分析企业家导向对上述关系的调节作用，并对联盟绿色变革能否促进企业的联盟绩效进行探讨。来自205家联盟企业的分析结果表明，技术不确定性和市场不确定性均会促使企业对其联盟活动进行绿色变革；企业家导向有助于联盟企业应对两类环境不确定性的不利影响，从而进行更广泛的联盟绿色变革；但联盟绿色变革并不总能促进联盟绩效，过度的绿色变革会对企业的联盟绩效产生负面影响。

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创新网络的小世界效应如何影响突围性技术扩散——基于转换成本的调节作用

孙冰, 田胜男, 姚洪涛

2018 (3): 72-81,127.

摘要 ( 240 )

PDF(1174KB) ( 554 )

新技术如何在众多共存的同质性技术中突出重围、被广泛采用，不仅取决于作为其扩散载体的创新网络的小世界效应，还取决于其自身的技术创新特性和网络主体的感知。基于创新网络的小世界效应与新技术的扩散效率之间关系的论述，引入技术重叠度的构念以描述新技术的技术创新特性，提出转换成本的操作性定义以衡量潜在用户对新技术的感知与转换，进一步塑造创新网络的小世界效应对突围性技术扩散的作用模型并探讨各构念间相互关系。通过对吉林省新能源汽车创新网络进行实证研究，检验上述作用关系，结果表明，小世界效应与创新网络中新技术的扩散效率在技术重叠度的参与下呈显著正相关关系；技术重叠度对小世界效应与扩散效率之间关系起到部分中介作用；转换成本对小世界效应与扩散效率之间、技术重叠度与扩散效率之间的关系均具有倒U型调节作用。

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装备制造企业低碳技术创新对企业绩效的影响研究

徐建中, 贾大风, 李奉书, 王玥

2018 (3): 82-94.

摘要 ( 182 )

PDF(1283KB) ( 522 )

为达到经济发展与自然和谐共存的目标，装备制造企业必须要通过低碳技术创新来改变原有的产品、工艺及能源消费结构来迎合低碳经济及市场发展需求，实现可持续发展。本文采取定性和定量相结合的方法，以装备制造企业为研究对象，在理论研究的基础之上，以能源消费结构作为中介变量，以政府政策支持作为调节变量，构建出低碳技术创新对企业绩效的影响关系模型，并对其关系路径进行实证分析，研究结果表明：低碳技术创新对装备制造企业绩效有着显著的正向影响；能源消费结构在低碳技术创新和企业绩效之间发挥部分中介作用；政府政策支持调节了低碳技术创新和企业绩效的关系，即政府对低碳技术创新的政策支持越强，企业的低碳技术创新意愿就越强烈，企业绩效就会越好。

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创新生产的空间效应与结构效应

田相辉, 徐小靓

2018 (3): 95-101.

摘要 ( 186 )

PDF(1046KB) ( 604 )

本文考察了知识在区域内外和行业内外的溢出效应。基于全国各地区经济普查数据，将空间邻近区域交互作用的原理拓展到行业结构以及创新投入结构，进而将各个维度的结构效应有机融合到空间计量模型。实证结果表明区域结构、行业结构和创新投入结构在知识溢出过程中均发挥显著作用，存在显著的空间效应；在促进创新产出的政策取向上，中央政府和地方政府之间存在明显的冲突。

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根脉传播诉求对集群品牌购买意愿的影响:品牌真实性的中介作用

杨海龙, 郭国庆, 陈凤超

2018 (3): 102-113.

摘要 ( 241 )

PDF(1191KB) ( 517 )

企业品牌根脉传播诉求对集群品牌影响的作用机制很少受到关注。本研究概括了特殊性产业集群品牌感知真实性的"正宗传承"和"价值象征"两个维度，建立了以集群品牌感知真实性为中介的企业品牌根脉传播诉求对集群品牌购买意愿影响的模型，检验了企业类型和消费者居留时间的调节作用。研究发现集群品牌感知真实性的中介作用通过正宗传承和价值象征两条路径实现；相较而言，后入新兴企业品牌的根脉传播诉求对价值象征维度作用更大，长居留期强化了正宗传承维度的影响，而短居留期则强化了价值象征维度的影响。研究拓展了企业品牌与集群品牌的互动关系理论，支持了企业品牌"自证为真"共同策略选择的集群意义，以及后入新兴企业品牌在价值象征维度所具有的独特优势。

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组织募捐方式对员工捐赠数额的影响研究——面子倾向和权力距离的调节作用

赵芬芬, 杜兰英, 侯俊东

2018 (3): 114-127.

摘要 ( 204 )

PDF(1283KB) ( 431 )

采用情境式问卷调查的方法探讨组织募捐方式对员工捐赠数额的影响，考察人口统计特征、面子倾向和权力距离的调节作用。共回收有效问卷601份，通过方差分析、多元线性回归分析对理论模型和研究假设进行检验，结果表明：组织募捐方式对员工捐赠数额有显著的影响；年收入、职位以及单位性质在组织募捐方式和员工捐赠数额间关系中具有调节作用；面子倾向中赢面子倾向调节作用显著，对于赢面子倾向比较高的员工，公开捐赠名单和数额他们捐赠的更多，而怕丢面子倾向调节作用不显著；权力距离调节作用不显著，但进一步分析表明，对于高权力距离感知的员工，组织者是上级时员工捐赠的更多。

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领导发展性反馈、员工工作卷入与建言行为:员工情绪智力调节作用

刘顿, 古继宝

2018 (3): 128-139.

摘要 ( 357 )

PDF(1214KB) ( 579 )

如何促进员工建言一直是人力资源管理研究者与实践者共同面对的重要课题之一。通过对我国中部地区来自不同行业的752位员工的问卷调查，基于社会交换理论，考察了员工工作卷入在领导的发展性反馈与员工建言的行为之间关系的中介作用以及员工情绪智力对其关系的调节作用。研究结果显示：（1）领导的发展性反馈与其员工建言的行为正向相关；（2）员工的工作卷入部分中介了领导的发展性反馈对员工建言行为的正向关系；（3）员工的情绪智力调节了领导发展性反馈对员工工作卷入的影响，即员工的情绪智力越高，领导发展性反馈与员工工作卷入的正向关系越强，反之越弱；（4）员工情绪智力调节了员工工作卷入对建言行为的影响，即情绪智力感越高，工作卷入对员工的建言行为所产生的作用就越弱，反之越强。最后讨论了该研究的理论意义和应用价值：基于社会交换理论，首次从领导者反馈视角出发探索了员工建言行为的诱发机制和影响因素，对于增强企业内部交流管理具有重要的现实意义。

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体面劳动、创新自我效能与员工创造力:中国情境下组织文化的调节作用

王春国, 陈刚

2018 (3): 140-149.

摘要 ( 298 )

PDF(1151KB) ( 729 )

体面劳动的提出引起了国际社会的共鸣，对体面劳动的研究也受到世界各国的重视。本文借鉴自我决定理论，探讨体面劳动感知对员工创造力的影响机制，尤其是研究创新自我效能的中介作用和中国情境下组织文化的调节作用。通过对367名上市公司员工及其直接领导的配对调查，研究发现：（1）体面劳动对员工创造力存在显著的正向预测效果；（2）创新自我效能在体面劳动与员工创造力之间起部分中介作用；（3）中国情境下的组织文化显著调节了创新自我效能对体面劳动与员工创造力之间关系的中介作用。其中，外倾型组织文化与团队型组织文化均具有正向调节作用，而层级型组织文化抑制创新自我效能对体面劳动与员工创造力之间关系的中介作用。

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辱虐领导与员工破坏行为:基于多焦点法的元分析

王洪青, 彭纪生

2018 (3): 150-160.

摘要 ( 246 )

PDF(1150KB) ( 483 )

领导方式是预测员工行为的重要情境因素，辱虐领导作为消极领导行为的典型代表，对员工破坏行为具有显著的影响。基于多焦点视角，员工破坏行为的实施对象包括组织、领导、同事多个主体，在辱虐领导情境下，员工针对哪个主体实施破坏行为的倾向更强，尚无定论。通过48篇实证文献的94个效应值，运用元分析技术研究辱虐领导与多焦点破坏行为的关系。结果发现，辱虐领导对破坏行为、组织导向破坏行为、领导导向破坏行为、同事导向破坏行为具有显著的正效应，其中，辱虐领导对领导导向破坏行为的影响强于组织导向破坏行为。文化情境（东方、西方）、评价方式（自评、他评）对两者关系起调节作用，辱虐领导对自评破坏行为、自评领导导向破坏行为的影响更强；辱虐领导与领导导向破坏行为的相关性在东方情境下比西方情境下更弱。

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匹配研究中使用响应面分析的方法

柏帅蛟, 井润田, 李璞, 陈璐, 李贵卿

2018 (3): 161-170.

摘要 ( 398 )

PDF(2698KB) ( 1197 )

基于二次多项式回归的响应面分析方法是个人-环境匹配研究中重要的分析方法，但目前并未得到足够的应用（尤其是国内）。本文简要地介绍了响应面的基本特征，讨论了三类假设的检验方法及其原理，并使用实例作了详细的说明，最后总结了在匹配研究中使用响应面分析方法需要注意的问题。希望为相关研究者提供有益的参考，同时推动该方法在国内相关领域的应用。

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我国执业(助理)医师需求集成预测——基于GM、ARIMA和VAR模型的实证研究

李蕾, 李超, 丁雪辰, 乔晗

2018 (3): 171-178.

摘要 ( 210 )

PDF(1144KB) ( 582 )

医疗卫生人员需求预测对于我国实施《"健康中国2030"规划纲要》、深入推进医药卫生制度改革具有重要的基础意义。本文通过建立GM（1，1）、ARIMA和VAR模型，分别对我国执业（助理）医师需求量进行了建模预测，基于集成方法的思想，将上述三个模型的预测结果进行集成分析，有效地提高了预测精度。集成预测模型的结果显示，2020年我国执业（助理）医师需求量恰与同期发布的《"健康中国2030"规划纲要》的目标吻合，但2030年规划目标值低于居民的需求。鉴于此，本文提出了以"扩大规模、稳定队伍、拓宽渠道、节约利用"为思路的若干政策建议，可供国家相关部门决策参考。

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中小民营企业国际多元化与绩效关系研究:一个倒S型曲线

吴冰, 王娟, 阎海峰

2018 (3): 179-187.

摘要 ( 187 )

PDF(1111KB) ( 420 )

企业国际多元化与绩效的关系是国际商务研究的一个核心问题。然而，针对中国企业的相关研究主要以大型企业为主，中小民营企业尚未得到足够重视。本文通过对中小民营企业的分析，发现国际多元化与企业绩效呈倒S型曲线关系，并据此提出了两个重要的权变因素：企业的风险规避行为和独特的内向国际化经验。本文完善了现有研究并提供了新的理论观点。最后本文做了针对性讨论。

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公司治理与企业社会责任披露——基于创业板的中小企业研究

秦续忠, 王宗水, 赵红

2018 (3): 188-200.

摘要 ( 288 )

PDF(1191KB) ( 1218 )

以创业板153家中小企业为研究样本，通过对企业年报、企业社会责任报告和公司网站的内容分析构建了企业社会责任披露指数，探索我国中小企业公司治理与企业社会责任披露之间的关系，并且结合我国的中小企业的特点，在研究框架中引入了政治关联。实证结果显示：管理层持股对企业社会责任披露有负面影响；外资持股、董事长具有政治关联对企业社会责任披露有正面影响，并且董事长兼任总经理会加强董事长的政治关联对企业社会责任披露的影响；然而，公共持股、董事会独立性和董事会的政治关联强度对企业社会责任披露没有显著影响。最后，结合相关结论，提出促进中小企业加强社会责任披露的建议。

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中国交通能耗核心影响因素提取及预测

柴建, 邢丽敏, 卢全莹, 胡毅, 汪寿阳

2018 (3): 201-214.

摘要 ( 217 )

PDF(1299KB) ( 449 )

随着我国工业化城镇化进程的加快，交通能耗已连续多年位居各行业能源消耗第二，仅次于工业用能，占总能耗的10%-20%，因此分析提取影响我国交通能耗的主要因素，并预测交通运输能耗甚是必要。本文首先利用贝叶斯结构方程模型（BSEM）从经济活动总量、技术进步和交通运输结构三方面刻画交通能耗各影响因素的作用机理。然后运用通径分析（Path-analysis）法提取出交通能耗的主要影响因素包括：交通运输总周转量、城镇居民家庭人均可支配收入、单位周转量能耗、交通运输行业固定资产投资占比和公路民航周转量占比。进而构建VAR模型研究交通能耗与各主要因素间的动态时滞关系，脉冲响应分析发现运输周转量受某一冲击后对交通能耗具有显著的促进作用和较长的持续效应，单位周转量能耗这一指标对交通能耗的影响具有阶段性，短期产生的"回弹效应"会促使交通能耗的增加，长期的技术进步效应会抑制能耗增加，公路民航周转量占比对交通能耗同样具有正向冲击效应。最后进行Gibbs抽样构建基于贝叶斯估计的BVAR模型，预测出2015-2020年我国交通能耗分别为43 393.28、47 076.06、51 085.70、55 452.38、60 209.16、65 392.30万吨标准煤，且拟合效果表明相对预测误差为2.87%，模型预测结果良好。最后根据本文研究结论，提出关于中国交通节能的政策建议。

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零售商主导下TPL介入的生鲜农产品供应链契约效率评价

冯颖, 李智慧, 张炎治

2018 (3): 215-225.

摘要 ( 207 )

PDF(1208KB) ( 517 )

TPL的介入对于提高生鲜农产品供应链流通效率具有重要现实意义，但同时也会增加供应链契约设计的复杂度。假定生鲜农产品的市场需求依赖于零售价和物流服务水平，建立了零售商为主导者、TPL和供应商为跟随者的序贯非合作博弈模型。引入批发价和物流服务成本共担契约可有效协调物流服务水平并降低零售价，但其零售价仍大于集中决策下的相应值。为提高系统效率，基于上述契约组合，分别引入收入共享、数量折扣和线性转移支付三种契约。契约效率评价结果表明：零售商主导和TPL介入致使上述契约对供应链运作的影响与一般情形相悖且三种契约具有互补性，即收入共享会引起合作倒退，数量折扣维持现状，而线性转移支付则可改善系统运作效率。随后，基于原有契约组合，引入物流服务价格出清合同，实现了供应链协调。最后，对契约参数进行了灵敏度分析，验证了得到的结论并给出了管理启示。

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中国对外直接投资改善了“一带一路”沿线国家的基础设施水平吗?

黄亮雄, 钱馨蓓, 隋广军

2018 (3): 226-239.

摘要 ( 337 )

PDF(1386KB) ( 853 )

基础设施建设是中国对外直接投资的重要领域，也是共建"一带一路"倡议的重要内容。本文以中国影响世界的视角，采用2003-2013年64个沿线国家的非平衡面板数据，构建计量模型，分析中国向沿线国家直接投资对沿线国家基础设施水平的影响效应。本文首先定义了五维度的基础设施水平指数，衡量沿线国家的基础设施状况，沿线国家的基础设施水平逐渐完善，区域差异不断缩小。其后，建立面板数据模型，发现中国向沿线国家直接投资增长1%，约能显著促进沿线国家基础设施水平提高0.006%。在样本期的2003-2013年，中国投资对沿线国家基础设施水平改善的贡献率约为12%。该促进效应在经济"顺梯度"的投资中有所减弱，但政治"顺梯度"并不影响该促进效应。

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就地就近城镇化背景下农民工市民化的成本测算与发现——基于河南省三个县市的比较

顾东东, 杜海峰, 王琦

2018 (3): 240-247.

摘要 ( 247 )

PDF(1169KB) ( 368 )

基于就地就近城镇化背景与社会调查，调整农民工市民化成本测算指标，优化相应测算模型；选取河南省三个不同发展程度的中小城市，利用平行结转分步法、成本计算分类法，使用年鉴、公报数据测算得到农民工市民化年度人均总成本分别为4.10、5.53、6.31万元。分析发现：就地就近城镇化不同于异地城镇化，就地就近城镇化下农民工市民化总成本更低、外部成本更高，政府、企业和个人分担的成本金额变化较大；城市发展程度越高，总成本越低；政府不仅是农民工市民化的主要推动者，更是成本的主要承担者；较大的基础设施建设投入是欠发达地区面临的主要问题，较高的民生投入是较发达城市市民化的核心与关键；农民工放弃土地成本有所增大，但市民化使农民工能力与素质得到提高，一定程度缓解了土地丧失、户籍改变带来的诸多问题。

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中国创新研究群体合作网络的形成与演化机理研究——科学共同体视阈下优秀创新群体案例分析

高杰, 丁云龙, 郑作龙

2018 (3): 248-263.

摘要 ( 273 )

PDF(2421KB) ( 525 )

创新研究群体在运行中部分团队存在"结构失范"与"合作低效"的问题。理解与解决此类问题的出发点是，打开创新研究群体合作网络的"黑箱"，从静态结构层面与动态演化层面揭示其演化的过程与机理。基于自发秩序下科学共同体视阈，将具有中国特色的高水平基础研究科技创新团队——创新研究群体的合作网络视作一类特殊的变化的科学共同体，将其演化过程归纳为"三个阶段、两个转折点"：首先是"无形学院"阶段——经过"立项转折点"后进入"科研创新项目团队"阶段——经过"变异转折点"后跃迁进入"混合型学术共同体"阶段；创新研究群体由具备合作基础的松散自发学术群体，转化为正规的边界明晰的项目团队，最后以群体为基础深化与扩展成"混合型学术共同体"，经历了一个"模糊——明晰——扩展"的合作网络演化过程；结合团队生命周期等组织管理理论，通过对创新研究群体网络演化机理的分析，以及某优秀创新群体的探索性案例分析，初步打开其合作与发展的"黑箱"，从组织形态演化角度拆解其重要节点与阶段划分，对于创新群体的问题解决与发展治理，有着重要的意义。

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公共服务供给模式改革的多案例研究——以医疗服务为例

王喆, 丁姿

2018 (3): 264-272.

摘要 ( 276 )

PDF(1172KB) ( 724 )

本文研究了公共服务供给模式多元化改革的绩效及探索影响作用机制问题。从公共服务供给理论切入，抽象出公-公、公-私和民营化三种模式，构建供给模式-作用机制-服务绩效分析框架，然后以医疗领域为例，每个模式下选择2个案例，共计6个代表性案例，分析在社会效益、经济效益和提升内部管理水平的表现，然后以供给模式为单位进行组内、组间分析。研究发现，同一模式下的案例表现出相同或不同的绩效水平，不同模式的案例也表现出相似或不同的绩效结果。研究表明，供给模式不对服务绩效产生直接影响，而是发挥间接作用。政府和社会资本发挥各自优势、合理到位的补偿机制、严格的成本控制机制、核心职能和非核心职能的模式选择，都会影响服务绩效的结果。

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