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贫困与反贫困：2019年度诺贝尔经济科学奖获奖工作评述

聂常虹, 陈彤

2019 (10): 3-9.

摘要 ( 369 )

PDF(1110KB) ( 666 )

2019年10月14日，Abhijit Banerjee、Esther Duflo和Michael Kremer因其在全球减贫方面的杰出工作共同获得了本年度诺贝尔经济科学奖。他们的主要贡献是将随机对照试验应用于发展经济学领域的实证研究，并就该方法的外部有效性问题提出了有效解决方案，推动了该领域研究方法的发展和相关领域的发展。同时，他们利用随机对照试验研究贫困问题，提升了全球抗击贫困的能力。本文梳理了三位获奖人的研究贡献，也讨论了其研究工作对中国脱贫攻坚及乡村振兴的启示，以及对未来全球减贫行动的展望。

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金融危机的政府救助与国际协调

寇明婷, 杨海珍, 杨晓光

2019 (10): 10-22.

摘要 ( 244 )

PDF(1454KB) ( 772 )

基于对历史上重大金融危机政府救助实践的归纳总结，针对次贷危机和欧债危机，总结梳理了金融危机的政府救助与国际协调模式的演变，并对不同危机背景下的救助措施和对象效果进行分类评析。分析表明，政府始终是危机救助的主角，传统货币政策与财政政策是危机救助最有效的措施，非常规政策在短期内促进了金融稳定，政策的最终选择需要在短期效益和长期效益综合平衡的原则下全盘权衡；金融危机救助与国际协调模式呈现主体多样化、领域扩大化、工具创新化以及方式扩展多样化的演变趋势；国际协调救助已成为降低跨国负向溢出效应的关键，高效主动的国际协调和跨国协作的退出战略是危机救助效果的有力保障。

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我国分析师基金关联的特质性风险和收益后果:佣金施压假说的作用机制

吴武清, 苏子豪, 揭晓小, 陈敏

2019 (10): 23-35.

摘要 ( 249 )

PDF(1210KB) ( 470 )

本文利用我国券商佣金数据，研究了分析师的基金关联对股票特质性风险和风险调整后收益的影响，并分析影响产生的机制。实证结果显示，分析师的基金关联会增大关联分析师所跟踪股票的特质性风险；佣金压力同时增加了股票的特质性风险和调整后收益。这表明佣金压力影响了基金关联分析师行为，即佣金施压假说成立。进一步地，本文论述并验证了关联分析师的乐观偏差和大额持股机构投资者稳定股价的动机是佣金施压假说成立的两个可能原因。

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寿险公司最低资本要求对资产配置的影响——基于市场风险的视角

郑苏晋, 郑敏, 李炜

2019 (10): 36-49.

摘要 ( 244 )

PDF(2642KB) ( 696 )

本文在经典马克维茨组合理论的基础上，对寿险公司在"偿二代"下需要满足市场风险最低资本要求的资产配置问题进行研究。本文在简化寿险公司所持资产风险收益特征的基础上求解一个二次优化问题，得到带预算约束、卖空约束和投资比例限制的有效投资组合，然后分别计算出监管标准法下和内部模型法下的最低资本要求，最后在给定股东权益比率这一外生变量的条件下，分析有效投资组合的资产配置与偿付能力状况。结论表明，"偿二代"监管标准法下，资产负债的久期缺口对市场风险最低资本要求产生明确的正向影响。因此，降低久期缺口和加强资产负债的期限结构匹配就成为释放冗余资本的有效途径。相比于监管标准法，内部模型法更能描述投资组合的分散化效应以及在风险收益间的权衡，因此会激发寿险公司进行更主动的资产管理，提高利差水平。

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信息反馈对排污权组合拍卖影响的实验研究

郑君君, 张兵, 马刚, 李诚志

2019 (10): 50-59.

摘要 ( 184 )

PDF(1282KB) ( 430 )

本文运用实验经济学方法研究了不同类型信息反馈对排污权组合拍卖结果的影响，并从分配效率、投标企业总收益和政府收益这三个维度对结果进行了分析。研究结果表明，需求信息的反馈有助于提高拍卖效率，且拍卖效率提高所带来的总的社会剩余的增加部分被更多地分配给了投标企业。然而，分配结果信息的反馈并不能带来拍卖效率的提高，我们认为这是由于分配结果信息并不属于任务信息，对分配结果信息的反馈无法帮助个体更加深刻地理解决策环境，从而无法优化其投标策略。

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基于金融与实体经济关系的中国金融发展程度测度

徐淑丹

2019 (10): 60-71.

摘要 ( 266 )

PDF(1673KB) ( 546 )

本文通过构建带合约机制的动态随机一般均衡模型和向量自回归模型，模拟和分析主要发达国家和金砖五国的金融发展程度，考察中国金融发展水平及其对实体经济的影响。研究结果表明：主要发达国家拥有较好的金融环境，而金砖五国表现出过短的金融传导链条和较低的金融发展程度；中国的金融发展程度并非绝对低水平，且表现出强劲的金融发展潜力；中国需要改善信贷约束、正确权衡监管和成本之间的关系，通过延长实体经济企业与金融部门的资金链条，实现金融体系契合实体经济的发展。

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金融集聚对区域民营经济生产率的空间效应研究——基于空间面板杜宾模型的实证

张玄, 冉光和, 陈科

2019 (10): 72-84.

摘要 ( 211 )

PDF(1264KB) ( 559 )

民营经济在国民经济中占有重要地位。要促进民营经济成长，需要在提升技术水平和管理效率的同时，加大对民营企业的资金支持。金融集聚可通过增加信贷资本总额和改善融资环境促进民营经济成长。为了研究金融集聚通过技术外溢效应对区域民营经济生产率的影响，首先对其进行理论分析；然后基于2004-2014年中国30个省份的面板数据，用空间面板杜宾模型（SDM）分地区研究金融集聚对区域民营经济生产率的空间效应。研究结果表明：中国区域金融集聚水平和民营经济发展水平由西部向东部依次提高；金融集聚主要通过促进民营企业生产技术进步而非经营管理能力提升，来促进区域民营经济全要素生产率的提高，但是民营企业生产技术进步以经营管理能力提升为基础；金融集聚发展初期，极化效应占主导，区域之间争夺金融资源竞争激烈；随着金融集聚发展成熟，涓流效应逐渐显现，区域经济一体化趋势才开始呈现。最后，就民营企业应如何实现自身发展，政府应该如何实现地区间金融集聚和民营经济的均衡发展，并实现区域经济一体化提出政策建议。

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开放度对创新能力作用的新路径:一个有调节的中介模型

蒋振宇, 王宗军, 潘文砚

2019 (10): 85-98.

摘要 ( 212 )

PDF(1237KB) ( 664 )

本研究基于开放式创新背景，通过采集211家战略性新兴产业企业的中高层管理者或研发人员的问卷数据，探讨了创新开放度对创新能力作用的新路径，重点分析了知识溢出效应的在两者间的中介作用，并采用有调节的中介效应模型考察了组织学习（利用式学习、探索式学习）在其中的作用机制。研究结果表明：创新开放度对创新能力有直接正向影响，而知识溢出效应在两者之间具有部分中介作用；此外，利用式学习会显著抑制创新开放度对知识溢出效应的正向作用，而探索式学习对创新开放度与知识溢出效应之间的关系无显著调节效应。本研究结论为战略性新兴产业企业在开放式创新背景下如何把握知识溢出效应、合理平衡组织学习方式以提升整体创新能力给出了理论和实践上的指导。

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“物以类聚,校以群分”?双一流建设中的高校科研合作——基于文献分析视角

王宗水, 刘海燕, 汪寿阳

2019 (10): 99-109.

摘要 ( 216 )

PDF(1698KB) ( 617 )

本文以中国知网（CNKI）为数据源，通过对自然科学领域的137种期刊的41104篇文章和社会科学领域的104种期刊的16383篇文章分析，来研究当前双一流建设环境下，不同类型高校间的科研合作情况，探究其是否存在"物以类聚"的现象。通过统计分析和社会网络分析发现：（1）在自然科学领域和社会科学领域双一流建设高校高质量研究成果的数量明显高于其他类型高校；（2）科研合作网络的度分布函数呈幂律特性且具有较小的网络平均距离，表明科研合作网络具有小世界属性；（3）自然科学和社会科学研究中高校间的科研合作频次都较低，表明大多数高质量科研成果为高校内部合作或独立完成，双一流建设高校间的均合作频次高于与非双一流建设高校间的合作频次，存在"物以类聚"的现象，但双一流建设高校与非双一流建设高校间具有较高的共现系数，表明两者关系较为密切。最后，从国家、地方政府和高校层面提出相应的高校科研合作建议。

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研发投入、风险投资与企业融资约束——基于中国制造业上市公司的实证分析

陈三可, 赵蓓

2019 (10): 110-123.

摘要 ( 260 )

PDF(1213KB) ( 991 )

本研究以2008-2014年间我国A股上市的制造业企业为研究样本，探讨了研发投入对企业融资约束的影响，以及风险投资在二者关系中所起的调节作用。研究结果表明，风险投资能够通过积极的参与以及有效的监督降低被投资企业的信息不对称性，从而缓解被投资企业由于研发投入增加所带来的融资约束。此外，分别从企业所处产品市场环境、企业特征以及风险投资特征三个维度所做的分析进一步佐证了本研究所得出的主要结论。本文为风险投资提升企业研发创新水平的机制研究提供了另外一种分析视角。

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基于第三方电商平台销售的E-供应链广告策略研究

王玉燕, 申亮

2019 (10): 124-132.

摘要 ( 332 )

PDF(1305KB) ( 1067 )

网络的普及应用使得E-供应链逐渐形成并迅速发展，以其特有的优势被越来越多的企业所关注，本文对E-供应链的广告、定价与服务策略进行研究。根据广告策略的承担主体不同，本文构建了四种不同的决策模型；然后，求解这四种不同的决策模型，给出最优的广告策略、定价策略和电商平台服务策略；最后，结合数值分析，比较不同决策模型最优变量之间的关系，给出相应的管理含义。研究表明：（1）广告策略会使产品的销售价格增加，有利于制造商利润的增加和提升E-供应链渠道的竞争力；（2）当制造商和电商平台共同分担广告成本时，广告投入力度最大，当电商平台自己进行广告投入时，广告投入力度最小；（3）只有当广告成本由制造商承担时，广告策略才有利于电商平台利润的增加，所以对电商平台而言，对参与广告投入没有太大的积极性，要调动电商平台的积极性，必须借助一定的协调策略；（4）在E-供应链中，制造商或者电商平台的广告投入不会影响电商平台的服务水平。本文的研究结论为E-供应链企业制定合理的广告策略提供了理论依据。

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基于社交团购的电商平台引导拼团策略研究

张阳, 徐兵

2019 (10): 133-141.

摘要 ( 406 )

PDF(1431KB) ( 735 )

电商中广泛存在社交团购与平台引导消费者拼团的现象。针对由单个社交团购平台和单个电商企业组成的供应链，考虑社交成本和流量溢出效应的影响，分别建立了平台不采取引导拼团下电商企业的决策模型，平台引导拼团下平台和企业的Stackelberg博弈模型，利用KT方法得到电商企业的最优团购定价策略和平台引导拼团的实施条件及激励策略。研究表明：仅当消费者社交难度较小及平台抽成和流量溢出较高时，平台才应采取引导拼团策略；平台引导拼团的力度（引导金额）应随流量溢出和价格弹性增大而增大，随社交难度增大而减小；平台实施引导拼团下，电商企业定价、参团人数均比无引导拼团时更高。最后，运用导函数方法和数值仿真技术，验证了结论的有效性，并对主要参数进行了敏感度分析。平台实施引导拼团，可实现平台和电商企业的双赢，此时电商企业应给予平台更高抽成等方式积极配合平台运作。

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艺术品拍卖成交价格影响因素研究——基于HPM方法和拍卖电视节目数据的分析

李延喜, 孙文章, 朱佳玮

2019 (10): 142-152.

摘要 ( 235 )

PDF(1190KB) ( 619 )

中国艺术品拍卖市场恢复发展的几十年里，成交价格高居不下已俨然成为整个市场的代名词。研究选取艺术品投资电视拍卖竞价数据作为研究样本，通过引入HPM（hedonic pricemethod，特征价格法）建立了属性隐性价格与边际意愿支付的函数模型，实证考察了拍卖标的属性特征、委托人属性特征、拍卖人属性特征和买受人属性特征对拍卖成交价格的影响。研究发现：艺术品的自身属性特征不会对成交价格产生显著影响，委托人自信程度、期望价格以及拍卖人的正导向均与成交价格显著正相关；同时，期望价格、男性买受人以及买受人专业程度都有助于促进成交价格和参考价格的匹配，避免价格高估的风险，而期望价格主要受到委托人自信程度和性别的影响。

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服务不好,试试接种“投诉疫苗”——基于投诉者异质性的预防性服务补救

杨强, 孟陆, 董泽瑞

2019 (10): 153-163.

摘要 ( 319 )

PDF(1236KB) ( 638 )

服务失误在所难免，而企业现有的服务补救主要专注于服务失误发生后的亡羊补牢。本研究以预防接种理论和评价趋势理论为依据，采用实验法详细探讨了预防性服务补救对服务失误时顾客投诉意向的影响。研究表明：（1）预防性服务补救，即在服务前主动提供可能的负面信息，对降低服务失误时顾客投诉意向具有显著作用；（2）期望价值在预防性服务补救对顾客投诉意向影响中具有中介作用；（3）预防性服务补救的有效性在不同顾客之间存在明显差异：对于包容型顾客，包含象征性信息和物质性信息的预防性服务补救均会显著降低其投诉意向；对于计较型顾客，只有包含物质性信息的预防性服务补救才会显著降低其投诉意向。本研究有助于拓展服务补救领域的研究视野，并对提高企业服务补救策略有效性具有一定价值。

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“减持迷雾”下的员工持股计划——基于股权激励的对比分析

郝永亮, 金昕, 张永冀

2019 (10): 164-177.

摘要 ( 439 )

PDF(1271KB) ( 760 )

员工持股计划的重新引入是我国证券市场近年来一项重要的制度探索，但其过去四年多笼罩在"浮亏"与"减持"的争议之中。本文首先将员工持股计划与实施经验较丰富的股权激励在机制设计上相比较，利用双重差分与PSM方法实证对比两种方案的激励效果及探究背后原因。实证结果发现，开展员工持股计划的公司业绩的动态变化情况不如实施股权激励的公司；限售股解禁对未来上市公司实施员工持股计划有显著的正向影响；投资者可以从员工持股计划的股票来源识别出大股东的减持动机，相较于非减持动机的员工持股计划或股权激励，裹挟着大股东自利动机的员工持股计划存在显著偏低的短期市场反应。文中研究结论对未来员工持股计划的制度设计与完善提供了经验证据，同时对大股东的"另类减持"监管提供了参考，丰富了权益薪酬契约相关领域的研究。

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高绩效工作系统对员工工作绩效与情绪衰竭的差异化影响机制

张军伟, 肖小虹, 张亚军, 周芳芳

2019 (10): 178-190.

摘要 ( 300 )

PDF(1294KB) ( 821 )

以往研究发现，高绩效工作系统（high-performance work systems，HPWS）既能提高员工的工作绩效，也能导致员工的情绪衰竭。但少有文献对这种研究结论给出较为清晰的理论解释。因此，本研究基于归因理论和交换关系的视角，探讨了HPWS对员工工作绩效与情绪衰竭的差异化影响机制。采用问卷调查法，以84名部门主管和382名员工的数据为样本，运用多层线性模型、跨层次被中介的调节效应等方法进行统计分析。跨层次分析结果表明，在变革型领导的情境下，HPWS会使员工与组织形成社会交换关系，进而提高员工工作绩效以及降低员工情绪衰竭；在交易型领导的情境下，HPWS会使员工与组织形成经济交换关系，从而加剧员工情绪衰竭。

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基于演化博弈分析的政府规制对企业劳务派遣用工行为影响研究

李广平

2019 (10): 191-199.

摘要 ( 222 )

PDF(1171KB) ( 680 )

本文针对我国企业劳务派遣用工的行为，基于演化博弈论的方法，通过所构建的政府与企业之间的演化博弈模型，并结合中国银行的案例，分析了政府规制与企业劳务派遣用工行为之间的演化规律。研究发现：政府与企业围绕劳务派遣用工问题之间的博弈不存在演化稳定策略（ESS），而是一个动态演化的过程。在此过程中，政府的规制行为主要取决于规制成本、规制收益以及该采取却未采取规制措施所产生的社会负面影响，而企业的劳务派遣用工行为则受到政府规制、来自社会公众的监督以及劳动者自身对雇主形象及品牌的关注和重视等因素影响。最后，围绕如何构建更为公平、有效的劳务派遣用工市场，规范企业劳务派遣用工，提出了可供政府及企业借鉴和参考的建议。

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股票型基金管理者投资能力股票型基金经理胜任力模型构建研究

李雨濛, 孟祥莺, 刘蓉辉, 魏先华

2019 (10): 200-211.

摘要 ( 266 )

PDF(1228KB) ( 591 )

本文着眼于投资者，而非市场数据，以基金经理个体作为研究对象，用行为事件访谈法和主题分析法构建了股票型基金的基金经理的胜任力模型。研究结果显示，基金经理胜任力模型包含自我认知、行为控制、学习能力、情绪管理、博弈能力、知识与技能、性格适宜、逻辑与分析能力和社交能力9类一级胜任特征；正确归因、独立决策、投资纪律、自制力、经验总结、情绪平复、抗压能力、投资直觉、研究能力、兴趣与热情、宏观分析和资讯收集，共12个二级胜任特征。基金经理胜任力模型研究兼具理论意义和实践意义：既填补了专项人才胜任力研究中的部分空白，亦为基金公司甄选人才以及基金投资者进行投资决策提供了评估基金经理投资能力和预测其未来收益的理论工具。

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非审计服务、制度环境与审计质量——基于企业联合购买审计服务与非审计服务的视角

庄飞鹏

2019 (10): 212-221.

摘要 ( 235 )

PDF(1620KB) ( 488 )

在政府大力推动注册会计师行业发展非审计业务的背景下，本文选取联合购买审计服务与非审计服务的上市公司，旨在观察非审计服务对审计质量的影响。在采取Heckman两阶段模型修正选择性偏差后，实证检验发现：当企业终极控制权为非国有或会计师事务所为"本地所"时，企业联合购买的非审计服务规模越大，审计质量越差，即二者之间存在显著的负相关关系；进一步研究还发现，这种负相关关系仅存在于法制环境欠完善的地区。研究结论说明，在特定的环境下，企业有可能通过购买非审计服务来"收买"现任审计师，但完善的法制环境能够有效地抑制这种消极行为。

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风险投资、企业会计信息透明度和代理成本

马宁

2019 (10): 222-233.

摘要 ( 246 )

PDF(1171KB) ( 727 )

本文分析了风险投资对企业会计信息透明度和代理成本的影响机制和作用效果，以中小板和创业板上市企业为样本，分别对其IPO前和IPO后两个阶段进行分析。实证结果显示：风险投资能够对目标企业信息披露实现有效监督，提升其会计信息透明度；风险投资的参与对企业的治理和管理运营具有内生的监管效应，可以降低企业的信息不对称程度和代理成本。进一步研究还发现，不同特征的风险投资（机构）对会计信息透明度的影响存在差异性，联合风险投资和高声誉的风险投资机构能够发挥较好的监督和认证职能，而国有背景风险投资由于市场化运作滞缓，代理成本较高，监督职能发挥并不充分。该结论表明，风险企业在引入风险投资时，会更加青睐声誉高、社会关系网络广泛的风投，而针对国有背景风险投资参与的企业，外部投资者不应该盲目追逐，而应进行全面的调研分析和客观判断。

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基于三阶段DEA模型的华东地区物流产业效率测度研究

梅国平, 龚雅玲, 万建香, 季凯文

2019 (10): 234-241.

摘要 ( 331 )

PDF(1114KB) ( 614 )

物流产业是国民经济发展的基础性及战略性产业，实现物流产业由要素驱动向效率驱动转型升级是当前物流产业发展亟需解决的重要问题。本文以交通运输、物流仓储及邮政等产业的投入产出指标为研究对象，采用三阶段DEA模型对2012-2016年华东地区物流产业效率进行测度。实证结果表明：在不考虑环境、随机误差等因素影响的情形下，华东地区物流产业效率总体呈现出由沿海地区向内陆地区衰减的空间规律；SFA回归分析表明，环境和随机因素是影响华东地区物流产业效率的重要因素，公路里程数、居民消费水平的增加对物流产业效率的提升影响不大，而社会消费品零售总额的增加可以推动物流产业效率的提升；华东地区物流产业总体处于规模效率持续递增状态，调整后的物流产业平均综合效率值达到0.89。研究进一步表明，纯技术效率的较大差距导致各省份间物流产业效率呈现出明显的空间异质性。

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供应链社会责任治理机制、企业社会责任与合作伙伴关系

李金华, 黄光于

2019 (10): 242-254.

摘要 ( 394 )

PDF(1383KB) ( 1945 )

本文将供应链社会责任治理机制细分为监督、评估、激励与协助四个维度，基于利益相关者理论、企业声誉理论与权变理论，从卖方的视角构建了概念模型，以珠三角地区的制造业企业为研究样本，用结构方程模型检验了来自买方的供应链社会责任治理机制对卖方的企业社会责任的影响，以及在存在市场扰动情况下卖方的企业社会责任对其与买方的合作伙伴关系的影响。研究发现：来自买方的监督和协助对卖方的企业社会责任具有显著的正向影响，评估和激励的影响则不显著；卖方的企业社会责任对双方的合作伙伴关系具有显著的正向影响；市场扰动在企业社会责任与合作伙伴关系之间起着显著的负向调节作用。研究建议供应链核心企业要加强供应链社会责任管理的规范性与战略性，通过供应链整合与协作挖掘供应链社会责任的价值创造力。

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面向应急决策的极端洪水关键情景推理研究

尹洁, 施琴芬, 李锋

2019 (10): 255-262.

摘要 ( 228 )

PDF(1225KB) ( 438 )

有效的情景推理能够帮助应急决策者在极端洪水关键情景的高压力下制定合理的对策，而现有案例推理方法无法解决数据类型多样、历史样本量小等难题。本文基于知识元理论划分并界定极端洪水关键情景，结合知识元间关系、专家知识，构建情景检索信度规则库体系及情景相似度评估的信度规则库，通过证据推理方法融合信度规则，完成极端洪水关键情景检索及推理，为极端洪水关键情景的应对提供最合理的决策支持。以淮河流域蒙洼蓄洪区启用情景为例，验证了极端洪水关键情景推理方法的适用性与可行性。

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突发事件中多种异质信息在出现时间差异情境下的竞争传播研究——两阶段竞争模型

王治莹, 梁敬

2019 (10): 263-272.

摘要 ( 300 )

PDF(1393KB) ( 726 )

针对当前研究较少考虑到突发事件中多种异质信息在出现时间差异情境下的竞争传播规律和正式信息发布机制问题的现状，首先结合现实案例分析了该情境下的信息类型、传播阶段和竞争特点，进而给出了两阶段传播框架和本文研究问题；然后，基于Logistic增长模型和Lotka-Volterra竞争模型的构造思路，构建了非正式信息和正式信息的两阶段竞争传播模型，并推导了其平衡点和稳定性条件；最后，通过仿真并辅以案例分析验证了模型及其推导结果的有效性，进而考察了正式信息的发布时间和发布强度对多种异质信息间竞争关系演化的影响规律。

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多元股东决策权配置:行为逻辑与路径策略——基于万科集团的案例研究

马连福, 杜博

2019 (10): 273-289.

摘要 ( 284 )

PDF(1834KB) ( 948 )

多元股东决策权配置在理论研究与实践中引发广泛关注。股权结构的分散化与治理机制多样化引致了多元股东出现并参与公司决策。具有不同身份及偏好的多元股东突破传统的股权结构决策框架，形成了以经济、社会关系为纽带的网络结构决策框架。本文基于股权结构与网络结构的双重视角对"宝万之争"事件开展案例研究，探究多元股东获取与维持决策权的行为逻辑与路径策略。研究发现：股权和网络权力共同构成了多元股东参与决策的权力基础；依据股权比例与网络权力高低形成了4种决策权配置模式；对应4种配置模式，多元股东在决策过程中形成了4种不同角色。基于决策权的力量模型以及交易模型，本文对不同角色的股东主体开展行为逻辑分析，厘清多元股东参与决策并获取决策权的路径策略，进一步拓展股东治理理论。此外，研究结论还表明，在股权结构与网络结构的共同作用下，多元股东的决策权与控股权呈现分离趋势，网络权力成为决策权的重要维度；通过合理的决策权细分与配置，才能够将多元股东的资源禀赋与行为偏好统一到公司的科学决策之中以提升决策质量。

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从“英雄人物”到“优秀组织”——组织情境下基模“梯次递进”式形成过程的案例研究

苏敬勤, 刘电光

2019 (10): 290-304.

摘要 ( 308 )

PDF(1526KB) ( 454 )

基模是组织中稳定存续的核心认知结构，凝聚着组织共有的知识结构和一致的信念结构，对组织行为具有根本性影响。然而，关于基模形成的"泛化"和"固化"机理，已有研究仍存在理论缺口。根据基模的基础理论，本文在一手数据基础上通过案例研究发现：在关键个体驱动下，基模从"个体具有"发展到"群体共享"；在组织统一推动下，基模从"群体共享"发展到"组织共有"，从而实现了基模的逐级"泛化"；无论个体、群体还是组织基模，都依次经历了感知、学习和记忆的关键步骤，从而完成了基模的逐层"固化"；总体上，基模呈现"梯次递进"式形成过程。本文在理论上细化并完善了基模形成机理，刻画出基模"Z"形形成路径，为基模理论补强了经验证据；在实践上为企业文化建设等提供启示。

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